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党建引领兴航程,多措并举提合规——记兴业银行中山分行1月“啄木鸟”突击检查
发布时间:2019-03-01 来源:兴业银行

推动金融业高质量发展,习近平总书记强调“要做到管住人、看住钱、扎牢制度防火墙”。2019年兴业银行中山分行紧密围绕党中央及总分行工作部署,把党建作为工作主要抓手,切实提升广大干部员工合规经营意识,在全行牢固树立两个底线:一是坚守资产质量生命线,二是依法合规内控底线,将风?#23637;?#29702;核心思维植入全行。

2019年1月29日,为进一步强化风险内控管理,提高员工合规意识,?#34892;?#38450;范案件风险,兴业银行中山分行行领?#21450;?#23376;以身作则,积极践行高建平董事长“把合规视为一种盈利模式,视为高质量发展的首要之义”的重要指示,带头落实管理人员监督履职,由分行一把手刘鹏行长任总指挥,分行欧文蕾、杨培坚副行长及党委委员张进峰同志带队对辖内分行营业部、沙溪支行、小榄支行等机构开展“啄木鸟”突击检查。检查采取“翻箱?#26500;瘛?#31361;击查看和现场个别访谈等方式,?#32321;?#20102;飞行检查的针对性和突然性,?#34892;?#30563;促经营机构加强自身管控。

本次检查重点为“员工行为十三条禁令”等员工行为管理规章制度执行情况,检查对象包括?#31361;?#32463;理、理财经理、支行行长及副行长、其他关键岗位人员等。检查过程中,行领导深入交流业务操作流程、潜藏的风险点与控制措施,对发现的问题进行指导并督促整改问责,使检查工作更具有威慑力。

本次突击检查真实反映了该行重要区域及重要岗位的风险防控能力,针?#28304;?#22312;的问题,该行举一反三,积极提出整改措施,落实整改动作,推进“兴航程”活动向纵深发展。一是要求各经营机构严格落实主体责任,保持案防高?#22266;?#21183;。全面落实监管部门及总分行相关业务制度、规定要求,切实提高全员的业务理论水平与实际操作能力和风险防范意识,剖析典型案例、及时开展风险提示,进一步提高案防工作水平,?#32321;?#26412;行各项业务的安全稳健运行。二是各支行、各业务部门要?#38505;?#33853;实内控案防管理职责及检查制度,?#38505;?#24320;展自查自纠,进一步加强对关键业务?#26041;?#30340;监督管理,重点做好柜面业务、信贷业务、?#26412;?#19994;务、信用卡、员工异常行为等方面的案件防控工作。三是切实加强员工异常行为管理,将对员工的教育和培训作为合规提升的重要内容,系?#22330;?#20840;面开展员工岗位规范教育和业务流程培训,明晰违规操作应承担的责任,并?#20013;?#24320;展员工异常行为排查,建立内部员工异常行为排查监督机制,通过教育、培训和督导等方式充分调动广大员工积极性,形成全员参与监督的良好局面。

根深则叶茂,本固则根荣。兴业银行中山分行将以2019年“兴航程”合规经营示范年为契机,扎牢风险之篱,绷紧合规之弦,不断完善合规内控管理机制,规范业务合规经营,以合规提升业务质效,更好服务实体经济。

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